جریمه بی‌سابقه ۲۴۰ میلیون دلاری یک بانک بزرگ استرالیایی به دلیل تخلفات گسترده
گروه بانکی استرالیا-نیوزیلند (ANZ)، یکی از چهار بانک بزرگ این کشور، به دلیل ارتکاب تخلفات گسترده بانکی در طول سالیان متمادی، از سوی کمیسیون سرمایه‌گذاری و اوراق بهادار استرالیا (ASIC)، نهاد ناظر مالی کشور، به پرداخت جریمه‌ای بی‌سابقه به مبلغ ۲۴۰ میلیون دلار محکوم شد..
به گزارش رادیونشاط، بانک ای ان زد ضمن پذیرش این جریمه، که بالاترین مبلغ پیشنهادی از سوی این کمیسیون برای یک نهاد مالی در استرالیا محسوب می‌شود، متعهد شد که همکاری‌های لازم را در این خصوص به عمل آورد.
رئیس کمیسیون سرمایه‌گذاری و اوراق بهادار استرالیا در این خصوص اظهار داشت: "بانک ای ان زد بارها از اعتماد مشتریان خود سوءاستفاده کرده است."
براساس گزارش کمیسیون سرمایه‌گذاری و اوراق بهادار استرالیا، بانک ای ان زد دارای چهار پرونده تخلف به شرح زیر است:
1- سوءمدیریت در معاملات اوراق قرضه: سوءمدیریت در معامله اوراق قرضه ۱۴ میلیارد دلاری با دولت استرالیا و ارائه گزارش‌های نادرست از داده‌های معاملات اوراق قرضه به دولت، با اغراق ده‌ها میلیارد دلاری در حجم معاملات طی نزدیک به دو سال.
2- عدم رسیدگی به درخواست‌های کمک مالی: عدم پاسخگویی به صدها درخواست کمک مالی از سوی مشتریان در شرایط دشوار، که در برخی موارد تا بیش از دو سال به طول انجامیده است. این امر ناشی از فقدان فرآیندهای مناسب برای رسیدگی به این درخواست‌ها بوده است.
3- اظهارات گمراه‌کننده درباره نرخ سود: ارائه اظهارات نادرست و گمراه‌کننده درباره نرخ سود حساب‌های پس‌انداز و عدم پرداخت نرخ‌های وعده داده شده به ده‌ها هزار مشتری.
4- عدم بازپرداخت هزینه‌هایی که از هزاران مشتری فوت‌شده دریافت کرده و همچنین عدم پاسخگویی به موقع به نزدیکان متوفیان در رسیدگی به امور مربوط به اموال آن‌ها .
قرار است دادگاه فدرال استرالیا درباره مناسبت جریمه‌های پیشنهادی برای هر یک از این موارد تصمیم‌گیری کند. بانک ANZ همچنین متعهد شده است که برنامه‌ای جامع برای رسیدگی به اتهامات مطرح شده از سوی نهاد ناظر مالی اجرا کرده و همچنین یک طرح ۱۵۰ میلیون دلاری را نیز برای رفع ریشه‌ای مشکلات و شناسایی نقاط ضعف موجود که منجر به بروز این تخلفات شده‌اند، پیاده‌سازی کند.